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請閱讀下面的注冊協(xié)議:

第一章 總則
第一條為規(guī)范中介機構(gòu)在齊魯股權(quán)交易中心有限公司（以下簡稱“齊魯股交”）從事相關(guān)業(yè)務(wù)，維護市場規(guī)范穩(wěn)定運行，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》等法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件，制定本管理辦法。
第二條中介機構(gòu)在齊魯股交開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向齊魯股交申請備案成為會員，并在備案的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。
未經(jīng)備案的中介機構(gòu)不得在齊魯股交開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三條會員應(yīng)遵守法律法規(guī)、規(guī)范性文件和齊魯股交業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受齊魯股交自律管理。
第四條會員不得存在欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資等違法違規(guī)的行為。

第二章 會員入會
第五條齊魯股交會員分為業(yè)務(wù)會員和戰(zhàn)略會員。
業(yè)務(wù)會員包括：推薦會員、專業(yè)服務(wù)會員、私募融資會員。會員分類如下表所示：
會員分類
?業(yè)務(wù)會員（推薦會員、專業(yè)服務(wù)會員、私募融資會員）
?戰(zhàn)略會員（銀行、證券、保險、信托等）

第六條業(yè)務(wù)會員單位可在齊魯股交從事以下業(yè)務(wù)：
推薦會員：可在齊魯股交從事推薦掛牌業(yè)務(wù)。
專業(yè)服務(wù)會員：可為公司在齊魯股交開展掛牌、證券發(fā)行承銷等業(yè)務(wù)的過程中提供法律、審計、資產(chǎn)評估等服務(wù)。
私募融資會員：可在齊魯股交從事推薦掛牌、私募股票發(fā)行、私募可轉(zhuǎn)債承銷及受托管理業(yè)務(wù)。
第七條戰(zhàn)略會員是指經(jīng)齊魯股交備案，與齊魯股交簽訂合作協(xié)議，自身具有較強社會影響力和服務(wù)能力，聯(lián)合區(qū)域性股權(quán)市場開展綜合服務(wù)，探索創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)手段的機構(gòu)或組織，包括但不限于銀行、證券、保險、信托、擔(dān)保公司、私募股權(quán)投資基金等。
第八條凡是符合會員申請基本條件的法人或其他組織，均可向齊魯股交提出申請并經(jīng)審核同意后取得會員資格。會員申請具體條件見《齊魯股權(quán)交易中心會員入會指引》（附件1）。
第九條申請成為齊魯股交會員，應(yīng)按照相關(guān)會員入會要求提交申請文件。申請文件符合要求的，齊魯股交做出同意備案的決定，向其發(fā)放會員證書并在官網(wǎng)進行公示。會員僅限在許可范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。
符合條件的推薦會員可補充提交材料申請成為私募融資會員。

第三章 會員年檢
第十條齊魯股交會員在業(yè)務(wù)有效期內(nèi)開展業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)有效期屆滿需通過年檢重新獲取。
業(yè)務(wù)會員的有效期為一年，會員應(yīng)在業(yè)務(wù)有效期到期前完成年檢工作。有效期屆滿之日未按時進行年檢的業(yè)務(wù)會員權(quán)限凍結(jié)，無法繼續(xù)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十一條申請進行年檢的業(yè)務(wù)會員，應(yīng)按照當(dāng)年的會員年檢要求提交最新年度的相關(guān)材料。材料符合要求的，會員單位提交會員證書至齊魯股交加蓋年檢印章，視為完成年檢工作。會員年檢具體流程見《齊魯股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)會員年檢實施細則》（附件2）。
第十二條因特殊情況無法正常參加年檢的會員，需要提前向齊魯股交做出書面說明，經(jīng)審查后可視具體情況適當(dāng)延長參檢日期。申請延長年檢的期限原則上不得超過一個月。
會員有效期到期或申請延長年檢期限到期后，超過一個月未完成年檢的，會員權(quán)限取消。業(yè)務(wù)會員繼續(xù)展業(yè)需按照入會流程重新發(fā)起入會申請。

第四章 會員的權(quán)利義務(wù)
第十三條會員享有以下權(quán)利：
（一）開展與會員類別相對應(yīng)的業(yè)務(wù)；
（二）通過齊魯股交平臺，獲取企業(yè)需求；
（三）根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費用，有收費標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，會員收取服務(wù)費用不得高于收費標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；
（四）參加齊魯股交活動；
（五）獲得齊魯股交業(yè)務(wù)宣傳或推薦的機會；
（六）其他應(yīng)由會員享有的權(quán)利。
第十四條會員應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）遵守國家法律、法規(guī)及齊魯股交的業(yè)務(wù)規(guī)則，誠信展業(yè)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資等違法違規(guī)行為；
（二）按照齊魯股交要求，在齊魯股交官網(wǎng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況等信息；
（三）業(yè)務(wù)會員開展齊魯股交業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險；
（四）業(yè)務(wù)會員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，對業(yè)務(wù)過程中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益；
（五）業(yè)務(wù)會員按要求組織相關(guān)人員參加齊魯股交舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（六）業(yè)務(wù)會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)齊魯股交要求，自查、調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告齊魯股交；
（七）業(yè)務(wù)會員應(yīng)對申請掛牌的企業(yè)、私募可轉(zhuǎn)債發(fā)行人、私募股票發(fā)行人進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上形成工作底稿；
（八）業(yè)務(wù)會員推薦企業(yè)掛牌，應(yīng)對申請掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務(wù)人進行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)；
（九）業(yè)務(wù)會員應(yīng)對掛牌企業(yè)持續(xù)跟蹤輔導(dǎo)，建立健全掛牌公司跟蹤輔導(dǎo)制度，督促、指導(dǎo)掛牌公司做好信息披露工作，勤勉履行跟蹤掛牌公司持續(xù)經(jīng)營情況、發(fā)布風(fēng)險警示公告等職責(zé)；
（十）業(yè)務(wù)會員在從事私募股票發(fā)行、私募可轉(zhuǎn)債承銷及受托管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照齊魯股交有關(guān)私募股票發(fā)行、私募可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)的規(guī)定履行相關(guān)職責(zé)。
（十一）會員向齊魯股交提出申請終止其在齊魯股交業(yè)務(wù)的，應(yīng)制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，并將處置方案、處置情況及時報備齊魯股交；
（十二）齊魯股交規(guī)定的其他應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。
第十五條私募融資會員參與私募可轉(zhuǎn)債發(fā)行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，積極履行私募可轉(zhuǎn)債的發(fā)行和存續(xù)過程中的各項義務(wù)，并按照規(guī)定繳納風(fēng)險保證金，具體內(nèi)容詳見《齊魯股權(quán)交易中心私募可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)風(fēng)險保證金實施細則》（附件3）。
私募可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)，私募融資會員應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)責(zé)任義務(wù)，接受齊魯股交的管理約束，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十六條私募融資會員作為私募可轉(zhuǎn)債承銷商還應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）承銷商應(yīng)與發(fā)行人簽訂發(fā)行承銷服務(wù)協(xié)議，約定定價和承銷安排，界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，落實承銷責(zé)任；
（二）承銷商應(yīng)當(dāng)按照齊魯股交相關(guān)規(guī)定及發(fā)行申請文件的約定組織私募可轉(zhuǎn)債發(fā)行活動，在齊魯股交出具核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)組織完成私募可轉(zhuǎn)債的發(fā)行。逾期未發(fā)行完畢的，應(yīng)當(dāng)重新提交發(fā)行申請；
（三）承銷商應(yīng)當(dāng)確認參與私募可轉(zhuǎn)債認購與轉(zhuǎn)讓的投資者均為合格投資者，了解和評估投資者對私募可轉(zhuǎn)債的風(fēng)險識別和承受能力，并充分揭示風(fēng)險；
（四）承銷商應(yīng)按照齊魯股交相關(guān)規(guī)定明確約定投資者資金的劃轉(zhuǎn)路徑和有關(guān)各方的職責(zé)，任何單位和個人不得挪用投資者資金；
（五）承銷商應(yīng)當(dāng)按照齊魯股交相關(guān)規(guī)定及發(fā)行申請文件的約定履行信息披露義務(wù)，并指定專人督促指導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人不履行相關(guān)信息披露義務(wù)的，負有督導(dǎo)義務(wù)的承銷商應(yīng)當(dāng)及時向齊魯股交報告，并應(yīng)自行披露相關(guān)事項；
（六）承銷商應(yīng)按照《齊魯股權(quán)交易中心可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券業(yè)務(wù)管理辦法》等制度規(guī)則及相關(guān)協(xié)議約定開展私募可轉(zhuǎn)債違約及風(fēng)險處置中介服務(wù)，及時向齊魯股交報告風(fēng)險處置進展。
第十七條私募融資會員作為私募可轉(zhuǎn)債受托管理人還應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）受托管理人應(yīng)與發(fā)行人簽訂受托管理協(xié)議，約定各自職責(zé)，并制定公平、合理的私募可轉(zhuǎn)債持有人會議規(guī)則；
（二）受托管理人應(yīng)依照規(guī)定與協(xié)議約定維護全體債券持有人的利益，為全體債券持有人的最大利益行事，不得與債券持有人存在利益沖突；
（三）受托管理人可由私募可轉(zhuǎn)債的承銷商或其他機構(gòu)擔(dān)任，但為私募可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)及與發(fā)行人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)不得擔(dān)任該私募可轉(zhuǎn)債的受托管理人；
（四）受托管理人應(yīng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信、擔(dān)保物等狀況，監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用、本息兌付情況，履行受托管理職責(zé)；
（五）受托管理人應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人不履行相關(guān)信息披露義務(wù)的，負有督導(dǎo)義務(wù)的受托管理人應(yīng)當(dāng)及時向齊魯股交報告，并應(yīng)自行披露相關(guān)事項；
（六）私募可轉(zhuǎn)債發(fā)生違約及風(fēng)險時，受托管理人應(yīng)及時建立工作組，制定并持續(xù)完善違約及風(fēng)險處置預(yù)案，按照規(guī)定及約定履行職責(zé)，及時向齊魯股交報告風(fēng)險處置進展。

第五章 會員日常管理
第十八條齊魯股交可根據(jù)監(jiān)管需要，對會員機構(gòu)日常業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。
第十九條會員機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名會員代表，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)會員與齊魯股交的各項業(yè)務(wù)往來。
第二十條從事齊魯股交相關(guān)業(yè)務(wù)的會員機構(gòu)人員，應(yīng)當(dāng)通過會員機構(gòu)向齊魯股交提報《從事齊魯股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)人員信息表》（附件1-2）。
會員機構(gòu)從事齊魯股交業(yè)務(wù)人員不得同時在兩家會員機構(gòu)任職，如另就職于其他會員機構(gòu)，需及時向齊魯股交申請變更備案。
第二十一條從事齊魯股交相關(guān)業(yè)務(wù)的人員需在資格有效期內(nèi)開展業(yè)務(wù)，人員展業(yè)有效期與會員機構(gòu)有效期限一致。
第二十二條會員機構(gòu)發(fā)生如下情形時，應(yīng)在變更后的15個工作日內(nèi)將變更情況向齊魯股交備案，符合要求的齊魯股交換發(fā)會員證書并予以公示。
（一）企業(yè)名稱、地址變更；
（二）法定代表人、負責(zé)人、從業(yè)人員變更；
（三）分立、合并或者股權(quán)變更；
（四）齊魯股交要求報告的其他事項。
第二十三條會員機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合齊魯股交自律管理，向齊魯股交報送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。
第二十四條會員機構(gòu)應(yīng)按照齊魯股交規(guī)定的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)與收費方式，按時交納相關(guān)費用，欠繳齊魯股交相關(guān)費用的，齊魯股交可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)資格。
第二十五條齊魯股交對展業(yè)滿一年的業(yè)務(wù)會員進行年度星級考核評價，考評結(jié)果記入會員誠信檔案。具體獎懲標(biāo)準(zhǔn)詳見《齊魯股權(quán)交易中心會員年度考評規(guī)則》（附件4）。

第六章 自律監(jiān)管措施
第二十六條會員機構(gòu)違反法律、法規(guī)及未履行齊魯股交規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，造成不良后果的，齊魯股交責(zé)令其改正，并可采取下列措施，記入會員誠信檔案：
（一）約談；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）暫停業(yè)務(wù)資格；
（五）取消會員資格；
（六）齊魯股交有權(quán)采取的其他處理措施。
第二十七條會員機構(gòu)未履行職責(zé)，在執(zhí)業(yè)過程中存在過失行為，且已對市場造成影響但主動消除影響的，齊魯股交可采取約談、警告、通報批評等措施。
第二十八條會員機構(gòu)未履行職責(zé)，在執(zhí)業(yè)過程中存在過錯行為，且已對市場造成影響但未主動消除影響的，齊魯股交可采取暫停業(yè)務(wù)資格等措施。
第二十九條會員機構(gòu)未履行職責(zé)，在執(zhí)業(yè)過程中存在過錯行為，且已對市場造成影響，未主動消除影響并拒不配合消除影響的，齊魯股交可采取取消會員資格等措施。
第三十條針對被采取自律監(jiān)管措施的會員機構(gòu)，齊魯股交將其相關(guān)信息定期報送至地方金融監(jiān)管部門和證券監(jiān)管部門。
第三十一條會員機構(gòu)申請終止會員資格或被齊魯股交取消會員資格，已繳納的會費不予返還。
第七章 附則
第三十二條本辦法由齊魯股交進行解釋、修訂。
第三十三條本辦法印發(fā)前相關(guān)會員管理規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
本辦法自印發(fā)之日起施行，《齊魯股權(quán)交易中心有限公司會員管理辦法（試行，2020年版）》《齊魯股權(quán)交易中心有限公司業(yè)務(wù)會員入會指引（試行，2020年版）》《齊魯股權(quán)交易中心有限公司戰(zhàn)略會員入會指引（試行，2020年版）》《齊魯股權(quán)交易中心有限公司會員機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員管理細則（試行，2020年版）》《齊魯股權(quán)交易中心有限公司推薦機構(gòu)會員年度考評分檔實施細則（試行，2020年版）》《齊魯股權(quán)交易中心有限公司會員機構(gòu)自律監(jiān)管措施實施指引（試行，2020年版）》同期廢止。

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