天津率先突破區(qū)域性股權(quán)市場登記托管的四大瓶頸
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songjingtao 已查看：698 發(fā)布時間:2019-12-26 17:16:56
12月24日，天津市金融局、市場監(jiān)管委發(fā)布《關(guān)于規(guī)范非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見》（津金監(jiān)局〔2019〕26號，簡稱《天津指導(dǎo)意見》），明確規(guī)定天津股交（OTC）是轄區(qū)內(nèi)的證券登記托管機構(gòu)、可以辦理股權(quán)質(zhì)押登記、股份公司股份集中登記托管、與工商建立對接機制。
在證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導(dǎo)意見》（清整辦函〔2019〕131號，簡稱《指導(dǎo)意見》）之后，天津率先取得《指導(dǎo)意見》所稱的省級人民政府（主管機關(guān)發(fā)文的效力一樣）的發(fā)文，一舉解決天津區(qū)域性股權(quán)市場登記托管的四大瓶頸，標志著天津在貫徹落實證監(jiān)會《指導(dǎo)意見》、完善區(qū)域性股權(quán)市場登記托管法律制度方面取得新的進展，為全國股交同行提供了先進的借鑒案例。
據(jù)了解，《指導(dǎo)意見》的出臺思路是，以推動本市非上市股份公司股權(quán)在區(qū)域性股權(quán)市場集中登記托管為切入點，先期支持天津OTC開展本市非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作，由市市場監(jiān)管委與天津OTC建立股權(quán)登記服務(wù)系統(tǒng)對接和信息共享機制，為企業(yè)提供一站式辦理服務(wù)，后期根據(jù)《證券法》修訂進展進一步明確天津OTC開展股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的法定資格，徹底解決企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場辦理股權(quán)變更、出質(zhì)登記法律效力問題。
以下是《天津指導(dǎo)意見》全文。
天津市金融局 市場監(jiān)管委《關(guān)于規(guī)范非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見各有關(guān)單位 ：
為規(guī)范我市非上市股份公司股權(quán)管理，維護股東和相關(guān)權(quán)利人合法權(quán)益，規(guī)范企業(yè)股權(quán)有序流動，拓寬企業(yè)融資渠道，加強區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（中國證監(jiān)會令第132號）、《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施辦法（試行）的通知》（津政辦發(fā)〔2017〕113號）、《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導(dǎo)意見》（清整辦函〔2019〕131號）要求，現(xiàn)就全市規(guī)范開展非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作提出如下指導(dǎo)意見。一、高度重視非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作（一）本意見所稱股權(quán)集中登記托管，是指股權(quán)登記托管機構(gòu)接受公司的委托，管理公司股東名冊，記載股權(quán)信息，并辦理股權(quán)的登記、變更、質(zhì)押、凍結(jié)等相關(guān)股權(quán)管理事務(wù)。（二）推進我市非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作，有利于構(gòu)建非上市公司股權(quán)托管登記服務(wù)體系，建設(shè)以股權(quán)融資為核心的綜合金融服務(wù)平臺，促進企業(yè)利用資本市場規(guī)范發(fā)展，有效破解中小企業(yè)發(fā)展過程中的資金瓶頸。（三）開展股權(quán)集中登記托管工作，遵循集中統(tǒng)一、高效服務(wù)、規(guī)范有序的原則。二、支持天津濱海柜臺交易市場股份公司開展我市非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作（四）天津濱海柜臺交易市場股份公司（以下簡稱天津OTC）是經(jīng)市政府指定、中國證監(jiān)會備案的我市唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，是我市區(qū)域內(nèi)的證券登記托管機構(gòu)，具備開展股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的資格。（五）在天津OTC掛牌或托管的非上市股份公司、有限責(zé)任公司，辦理股權(quán)變更、出質(zhì)登記的，由市市場監(jiān)管委與天津OTC建立股權(quán)登記服務(wù)系統(tǒng)對接和信息共享機制，為企業(yè)提供一站式辦理服務(wù)。（六）支持其他非上市股份公司、從全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）摘牌的公司在天津OTC辦理股權(quán)集中登記托管。三、完善非上市股份公司股權(quán)登記托管工作機制（七）天津OTC應(yīng)加強與市市場監(jiān)管委對接，建立健全登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則和操作規(guī)程，確保股權(quán)登記信息真實、準確、完整。（八）天津OTC應(yīng)建立定期聯(lián)系企業(yè)機制，主動服務(wù)，靠前服務(wù)，便利企業(yè)實現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及融資。（九）市金融局、市市場監(jiān)管委加強對天津OTC股權(quán)登記托管工作的指導(dǎo)，積極實施推動非上市股份公司股權(quán)集中登記托管的政策措施，進一步優(yōu)化提升我市營商環(huán)境。
