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中國(guó)證監(jiān)會(huì)：明確區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)法律地位

作者：meirijinrong 已查看：1508 發(fā)布時(shí)間:2019-12-02 09:11:30

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議第2816號(hào)(財(cái)稅金融類264號(hào))提案答復(fù)的函。

　　就《關(guān)于完善區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的提案》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)答復(fù)如下：

　　一、關(guān)于明確區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)法律地位問(wèn)題

　　2017年1月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》，明確區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)于所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)?！锻ㄖ芬?guī)定區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)由所在省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，證監(jiān)會(huì)依法履職盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)省級(jí)人民政府開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。為落實(shí)《通知》要求，統(tǒng)一區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則，2017年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》。

　　2019年《證券法(修訂草案)(三次審議稿)》第一百零八條規(guī)定“按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為非公開發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場(chǎng)所和設(shè)施，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定”，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)納入《證券法》調(diào)整范圍，明確其法律地位。

　　二、關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)接更高層次資本市場(chǎng)問(wèn)題

　　證監(jiān)會(huì)積極支持符合條件的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)，到新三板掛牌或到滬、深證券交易所上市?！掇k法》明確，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以開展全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)正加快推進(jìn)相關(guān)工作。證監(jiān)會(huì)近期還發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》，引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)掛牌企業(yè)按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分層分類管理，為對(duì)接更高層次資本市場(chǎng)打好基礎(chǔ)。積極指導(dǎo)支持上海股權(quán)交易中心建設(shè)科技創(chuàng)新專板，對(duì)接上海證券交易所科創(chuàng)板，已被國(guó)務(wù)院確定為全面創(chuàng)新改革典型案例，在全國(guó)8個(gè)全創(chuàng)改試驗(yàn)區(qū)推廣。

　　三、關(guān)于將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記托管納入證券法調(diào)整范圍

　　目前，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記托管業(yè)務(wù)基本上由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理?？紤]到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)登記托管及時(shí)性和便利性的需求，《證券法(三審稿)》第一百五十八條規(guī)定“在證券交易所和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券以外的其他證券，其登記、結(jié)算可以委托其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。據(jù)此，《證券法(三審稿)》為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的股權(quán)登記托管服務(wù)留出了一定的制度空間。

　　四、關(guān)于各類金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品

　　(一)銀行方面。銀保監(jiān)會(huì)一直高度重視包括區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌及托管企業(yè)在內(nèi)的中小微企業(yè)金融服務(wù)工作，督導(dǎo)激勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮間接融資主渠道作用，持續(xù)改善金融服務(wù)。銀保監(jiān)會(huì)將繼續(xù)鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上，針對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌及托管企業(yè)創(chuàng)新金融產(chǎn)品，提供更好的金融服務(wù)。

　　(二)證券公司方面。證監(jiān)會(huì)支持證券公司、證券子公司在建立全面風(fēng)控體系的情況下，按照商業(yè)自主原則，通過(guò)依法投資入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)等多種方式，參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

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