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省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展的通知
鄂政辦發(fā)〔2018〕30號

各市、州、縣人民政府，省政府各部門：
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）精神及國家相關(guān)法規(guī)、政策的規(guī)定，為增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力，促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就促進(jìn)湖北省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展通知如下：
一、總體要求
（一）服務(wù)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)。將區(qū)域性股權(quán)市場打造成深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，支持科技型、創(chuàng)新型、成長型中小微企業(yè)加快成長，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的平臺。
（二）促進(jìn)規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展。堅持規(guī)范與創(chuàng)新發(fā)展并重的原則，以創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)市場新起點，助力區(qū)域性股權(quán)市場高水平發(fā)展；同時，嚴(yán)格監(jiān)管、加強(qiáng)自律，防范和化解風(fēng)險，保護(hù)市場相關(guān)主體的合法權(quán)益。
（三）對接全國資本市場。支持區(qū)域性股權(quán)市場與全國性市場密切對接，提升掛牌企業(yè)質(zhì)量，夯實多層次資本市場基礎(chǔ)，為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）等全國證券市場培育和輸送掛牌上市企業(yè)資源。
（四）持續(xù)完善市場功能。做好頂層設(shè)計，統(tǒng)籌規(guī)劃、有序推進(jìn)、持續(xù)創(chuàng)新，不斷拓展市場功能，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)集融資、融智于一體，市場功能完善、服務(wù)方式靈活、運行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場。
二、功能定位
（一）區(qū)域性股權(quán)市場的主要功能。區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是中小微企業(yè)規(guī)范培育的園地和融資融智中心，是各級政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，具有“企業(yè)形象展示廳、企業(yè)融資蓄水池、企業(yè)上市預(yù)科班、企業(yè)發(fā)展助推器”等功能作用。
（二）區(qū)域性股權(quán)市場的運營機(jī)構(gòu)。武漢股權(quán)托管交易中心是經(jīng)湖北省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的全省唯一的運營機(jī)構(gòu)，是為湖北省中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所，負(fù)責(zé)依法依規(guī)組織區(qū)域性股權(quán)市場的各項活動，對市場參與者進(jìn)行自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運行。
三、規(guī)范發(fā)展
（一）嚴(yán)格依法依規(guī)運作。區(qū)域性股權(quán)市場的各項活動要遵守相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則、省人民政府制定的監(jiān)管實施細(xì)則，嚴(yán)禁開展未經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓；投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于五個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反相關(guān)規(guī)定。
（二）規(guī)范市場主體行為。按照相關(guān)法律法規(guī)和區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管辦法，規(guī)范運營機(jī)構(gòu)、托管掛牌企業(yè)、投資者、金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他市場參與者的市場行為。在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、賬戶管理與登記結(jié)算、中介服務(wù)及相關(guān)行為應(yīng)遵循公平自愿、誠實信用、風(fēng)險自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資等違法違規(guī)行為。
（三）培育合格投資群體。嚴(yán)格實行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險承受能力、金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣并且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。
（四）完善市場信息管理。區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會制定的信息技術(shù)管理規(guī)范。運營機(jī)構(gòu)及開立投資者賬戶、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)要按照規(guī)定向省金融監(jiān)管部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接。
（五）嚴(yán)禁從事跨區(qū)域經(jīng)營。區(qū)域性股權(quán)市場不得為湖北省外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。已開展相關(guān)業(yè)務(wù)的，要按照國辦發(fā)〔2017〕11號文件要求，積極配合地方金融監(jiān)管部門限期清理、妥善處置。
四、監(jiān)督管理
（一）屬地監(jiān)管。湖北省政府金融辦負(fù)責(zé)本省運營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督管理，根據(jù)相關(guān)政策法規(guī)，建立健全監(jiān)管機(jī)制，不斷提升監(jiān)管能力；省國資委負(fù)責(zé)督促武漢股權(quán)托管交易中心抓好制度設(shè)計，對掛牌條件、掛牌程序、信息披露、投資者準(zhǔn)入、監(jiān)管和風(fēng)險控制等作出明確規(guī)定，確定市場相關(guān)各方職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)；省人民政府其他相關(guān)部門依職能進(jìn)行行業(yè)管理。各市、州、縣人民政府在省人民政府的指導(dǎo)下，對本行政區(qū)域內(nèi)的會員機(jī)構(gòu)、掛牌企業(yè)等市場參與主體實施日常監(jiān)管，負(fù)責(zé)組織開展風(fēng)險防范、處置工作。
（二）協(xié)同監(jiān)管。湖北證監(jiān)局依據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則及相關(guān)授權(quán)，對湖北省運營機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。湖北省政府金融辦等相關(guān)部門與湖北證監(jiān)局建立協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管合作及信息共享，防止監(jiān)管空白,嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
（三）自律管理。運營機(jī)構(gòu)對區(qū)域性股權(quán)市場參與者實施自律管理，負(fù)責(zé)制定和報備市場管理、誠信檔案、投訴處理、風(fēng)險防范與處置等自律管理規(guī)則，實時監(jiān)控市場業(yè)務(wù)活動，及時進(jìn)行信息報送和重大事項報告。金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等各類市場參與者根據(jù)法律、法規(guī)和自律管理規(guī)則，規(guī)范行為、公平競爭，共同保障市場規(guī)范、穩(wěn)定、高效、有序運行。
五、支持措施
（一）培育優(yōu)質(zhì)掛牌企業(yè)。各地、各部門要充分調(diào)研企業(yè)情況，協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌中有關(guān)問題；要不斷開發(fā)、培育掛牌企業(yè)資源，引導(dǎo)和鼓勵非上市股份制公司到我省區(qū)域性股權(quán)市場托管、掛牌和融資；要參照支持企業(yè)上市和在新三板掛牌的相關(guān)政策措施,對擬在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌前進(jìn)行股份制改造、合并或分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或重組的,給予相應(yīng)政策支持。鼓勵運營機(jī)構(gòu)根據(jù)掛牌企業(yè)的不同成長階段和產(chǎn)業(yè)方向設(shè)立特色板塊，分類設(shè)置門檻、分類增值服務(wù)、分類扶持培育。引導(dǎo)擬申報到滬、深交易所上市及新三板掛牌的后備企業(yè)先行登陸湖北省區(qū)域性股權(quán)市場，支持運營機(jī)構(gòu)設(shè)立“種子企業(yè)板”、“綠色經(jīng)濟(jì)板”等板塊，培養(yǎng)上市梯隊，重點支持科技型、創(chuàng)新型、成長型中小微企業(yè)對接場內(nèi)市場。支持掛牌企業(yè)通過收購、兼并、重組做大做強(qiáng)，鼓勵國有獨資及國有控股公司積極參與掛牌企業(yè)并購和資產(chǎn)重組。持續(xù)推動企業(yè)經(jīng)營能力和管理水平建設(shè)，支持掛牌企業(yè)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；鼓勵、引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新型、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)市場獲得創(chuàng)業(yè)培育和資金支持。
（二）打造綜合施策平臺。各地各部門要將相關(guān)政策資源向區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行傾斜、集聚。鼓勵制定針對企業(yè)改制、掛牌的獎勵政策，對在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的企業(yè)實施分階段獎勵和補貼。推動各地政務(wù)信息資源共享平臺與運營機(jī)構(gòu)信息服務(wù)平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通，鼓勵政府引導(dǎo)基金優(yōu)先投資掛牌企業(yè)，支持政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)為符合條件的掛牌企業(yè)開展信貸、債券和股權(quán)融資等提供增信服務(wù)。鼓勵各地制定扶持當(dāng)?shù)刂行∥⑵髽I(yè)發(fā)展的財政補貼等配套政策，全面落實國家扶持中小微企業(yè)發(fā)展的相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，并優(yōu)先向掛牌企業(yè)、為掛牌企業(yè)提供融資服務(wù)的機(jī)構(gòu)等傾斜，切實提高政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的融資增信能力，發(fā)揮好政府投資基金作用，用好財政貼息、獎補等支持政策，完善風(fēng)險分擔(dān)和損失補償機(jī)制。
（三）便捷工商登記服務(wù)。全省各級工商行政管理部門應(yīng)與運營機(jī)構(gòu)建立信息共享和工作協(xié)調(diào)機(jī)制，為企業(yè)在登記、托管、掛牌、交易、融資等方面提供便捷服務(wù)，確保企業(yè)股權(quán)變更、質(zhì)押等事項能夠及時、準(zhǔn)確、高效辦理。鼓勵新設(shè)立的非上市股份公司工商登記后到區(qū)域性股權(quán)市場登記、托管。
（四）促進(jìn)市場互聯(lián)互通。鼓勵區(qū)域性股權(quán)市場加強(qiáng)與上海證券交易所、深圳證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的合作對接，為掛牌企業(yè)在符合條件時轉(zhuǎn)板至新三板或首發(fā)上市提供“綠色通道”服務(wù)，支持運營機(jī)構(gòu)成為新三板的推薦業(yè)務(wù)試點。鼓勵運營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與外省區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)交流和協(xié)同發(fā)展，學(xué)習(xí)經(jīng)驗、創(chuàng)新模式，共享資源、互通信息。
（五）增強(qiáng)平臺發(fā)展后勁。支持運營機(jī)構(gòu)對接省內(nèi)高新園區(qū)、行業(yè)協(xié)會、孵化器、眾創(chuàng)空間、創(chuàng)新谷等產(chǎn)業(yè)培育平臺，為種子期、初創(chuàng)期、成長期中小微企業(yè)提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶助活動；通過增資擴(kuò)股壯大綜合實力，運用業(yè)務(wù)創(chuàng)新做強(qiáng)平臺功能，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)設(shè)施、提升運營服務(wù)能力；積極探索綜合金融服務(wù)，爭取成為股權(quán)眾籌、私募基金份額轉(zhuǎn)讓等金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)的首批試點機(jī)構(gòu)；吸引各類金融機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)等成為區(qū)域性股權(quán)市場會員，創(chuàng)新金融產(chǎn)品、豐富融資手段，多渠道滿足掛牌企業(yè)的資金需求，降低融資成本。
（六）持續(xù)完善市場生態(tài)。鼓勵支持區(qū)域性股權(quán)市場采取措施，大力培育和吸引合格投資者參與，不斷健全合格投資者制度；加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場信用體系建設(shè)，開展掛牌企業(yè)信用評級試點，完善中介機(jī)構(gòu)信用記錄披露制度；政府人才工作管理部門要支持區(qū)域性股權(quán)市場高層次人才隊伍建設(shè)，完善人才引進(jìn)綠色通道制度，制定相應(yīng)的人才引進(jìn)與培養(yǎng)的配套政策，對運營機(jī)構(gòu)的高管團(tuán)隊、高層次人才、業(yè)務(wù)骨干人員實行市場化薪酬激勵，完善配偶安置、就醫(yī)就學(xué)等相關(guān)政策；加大宣傳力度，搭建企業(yè)掛牌信息交流平臺，提高企業(yè)對區(qū)域性股權(quán)市場的認(rèn)知度。
六、保障機(jī)制
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)是我省金融改革創(chuàng)新的一項重要工作，由省政府金融辦和湖北證監(jiān)局牽頭負(fù)責(zé)，各地各有關(guān)部門全力配合，切實把各項工作落到實處。
（二）建立協(xié)同機(jī)制。各級人民政府與省有關(guān)部門要各司其責(zé)，分工協(xié)作，加強(qiáng)配合，形成上下聯(lián)動、橫向協(xié)同的工作機(jī)制，共同促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展。
（三）落實優(yōu)惠政策。加大對區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展扶持政策的落實力度。各地各有關(guān)部門對已有的扶持政策，要及時兌現(xiàn)；對新的政策領(lǐng)域，要抓緊研究，盡快出臺具體措施，并組織落實。
（四）制定考核體系。省人民政府將新增股改企業(yè)、區(qū)域性股權(quán)市場新增掛牌企業(yè)家數(shù)及掛牌企業(yè)融資金額等主要工作指標(biāo)納入省資本市場建設(shè)工作目標(biāo)考評體系，各地各有關(guān)部門要分解目標(biāo)，細(xì)化任務(wù)，層層落實責(zé)任，提升工作成效。