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監(jiān)管要求本周內(nèi)上報資管新規(guī)整改計劃 8月起每月報送一次

作者：meirijinrong 已查看：435 發(fā)布時間:2018-06-25 16:13:34

繼分級基金之后，監(jiān)管層再次出手，要求不符合資管新規(guī)要求的資管產(chǎn)品上報整改計劃。

　　多家基金公司人士向記者表示，近日接到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局通知，敦促基金、券商等資產(chǎn)管理監(jiān)管在6月底之前上報資管新規(guī)整改計劃，且自8月起每月報送整改進(jìn)度表。多位基金公司人士表示，此次自主上報整改計劃擬從封閉期小于3個月之內(nèi)的短期理財基金以及開放式分級、多層嵌套專戶等產(chǎn)品著手。此次整改并不再涉及此前已經(jīng)專門發(fā)文的分級基金。

　　6月底之前上報整改計劃

　　臨近6月底，基金公司監(jiān)察稽核部的工作節(jié)奏變得忙碌異常。“不僅要應(yīng)付本月底之前的貨幣基金T+0快速贖回限額調(diào)整，還要梳理不符合資管新規(guī)的產(chǎn)品，月底之前要上報整改計劃?！币晃换鸸径讲旎瞬咳耸糠Q，近日要同時完成兩項(xiàng)整改任務(wù)。

　　據(jù)上述基金公司監(jiān)察稽核部人士透露，近日接到證監(jiān)局的通知，要求包括基金、券商、期貨公司在內(nèi)的資產(chǎn)管理公司對照資管新規(guī)制定整改計劃。

　　通知文件中列明了整改計劃表的范圍：

　　整改計劃應(yīng)列明不符合《資管指導(dǎo)意見》規(guī)定的存量產(chǎn)品的規(guī)模、數(shù)量、類別，以及整改進(jìn)度安排和具體措施，按產(chǎn)品類別、發(fā)行情況逐一說明整改方案。

　　分級基金、大集合資產(chǎn)管理計劃等公募產(chǎn)品規(guī)范整改另有通知的，應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)要求。

　　各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾嚴(yán)格遵守整改計劃，有序壓縮遞減不符合《資管指導(dǎo)意見》要求的存量產(chǎn)品規(guī)模，過渡期結(jié)束時存量產(chǎn)品全部符合《資管指導(dǎo)意見》要求。

　　2018年4月27日，《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《資管指導(dǎo)意見》)正式發(fā)布實(shí)施。按照證監(jiān)會統(tǒng)一工作部署，為切實(shí)落實(shí)新規(guī)要求，促進(jìn)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有序整改，現(xiàn)就有關(guān)工作通知如下：
　　一、嚴(yán)格落實(shí)《資管指導(dǎo)意見》
　　轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《資管指導(dǎo)意見》規(guī)定開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。除按照《資管指導(dǎo)意見》規(guī)定發(fā)行老產(chǎn)品外，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)新設(shè)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合《資管指導(dǎo)意見》要求；不符合《資管知道意見》要求的存量產(chǎn)品不得新增規(guī)模，新開展的投資活動應(yīng)當(dāng)合規(guī)。證監(jiān)會其他規(guī)章、規(guī)范性文件對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，按照從嚴(yán)的原則適用監(jiān)管規(guī)則。轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)《資管指導(dǎo)意見》及相關(guān)監(jiān)管要求。
　　二、及時上報整改方案
　　轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)對照《資管指導(dǎo)意見》制定整改計劃，于2018年6月25日前將書面整改計劃報送證監(jiān)局(同時將電子版發(fā)送至聯(lián)系人郵箱)，并抄報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。證券公司私募子公司、基金公司子公司、期貨公司子公司的業(yè)務(wù)整改方案，由其母公司一并報送。
　　整改計劃應(yīng)列明不符合《資管指導(dǎo)意見》規(guī)定的存量產(chǎn)品的規(guī)模、數(shù)量、類別，以及整改進(jìn)度安排和具體措施，按產(chǎn)品類別(同類別按發(fā)行時間填報)，發(fā)行具體情況，逐一說明整改方案。并由經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。分級基金、大集合資產(chǎn)管理計劃等公募產(chǎn)品規(guī)范整改另有通知的，還應(yīng)嚴(yán)格遵守通知有關(guān)要求。轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾嚴(yán)格遵守整改計劃，有序壓縮遞減不符合《資管指導(dǎo)意見》要求的存量產(chǎn)品規(guī)模，過渡期結(jié)束時存量產(chǎn)品全部符合《資管指導(dǎo)意見》要求。
　　三、及時落實(shí)整改方案
　　轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《資管指導(dǎo)意見》和有關(guān)工作要求，落實(shí)整改計劃。自2018年8月起，于每月月初3日內(nèi)前向證監(jiān)局書面報送上月整改情況(同時將電子版發(fā)送至聯(lián)系人郵箱)。
　　四、做好風(fēng)險防范和處置
　　轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理工作，嚴(yán)密防范信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改，防止對市場形成沖擊。轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生風(fēng)險事件的，應(yīng)在發(fā)生風(fēng)險事件4小時內(nèi)報告證監(jiān)局，并及時采取有效措施做好風(fēng)險化解工作。
　　證監(jiān)局將按照證監(jiān)會工作要求，加強(qiáng)對轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)整改落實(shí)情況和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，依法從嚴(yán)采取相關(guān)措施。
　　特此通知。

　　通知還規(guī)定了整改時間。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于2018年6月25日前將書面整改計劃報送證監(jiān)局，并抄報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。證券公司私募子公司、基金公司子公司、期貨公司子公司的業(yè)務(wù)整改方案，由其母公司一并報送。自2018年8月起，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)于每月月初3日內(nèi)前向證監(jiān)局書面報送上月整改情況。

　　不過，對于整改計劃上報時間是6月25日之前還是6月底之前目前沒有統(tǒng)一說法，但最晚在6月底之前必須上報是各家機(jī)構(gòu)的一致意見?！耙苍S各地證監(jiān)局規(guī)定時間不一樣，我們這邊得到的通知是6月底之前。6月29號是時間要求前的最后一個工作日，這一天之前大家必須要報上去?！币晃换鸸径讲扉L說。

　　通知中還強(qiáng)調(diào)做好風(fēng)險防范和處置，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理工作，嚴(yán)密防范信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改，防止對市場形成沖擊。轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生風(fēng)險事件的，應(yīng)在發(fā)生風(fēng)險事件4小時內(nèi)報告證監(jiān)局，并及時采取有效措施做好風(fēng)險化解工作。

　　短期理財、專戶產(chǎn)品包括在內(nèi)“每個產(chǎn)品都要評估是否存在不合規(guī)的地方，建立整改臺賬，需要向證監(jiān)局提供一個非常清晰的產(chǎn)品列表。”上述北京基金公司督察長稱，對存量短期理財基金、專戶及子公司產(chǎn)品，基金公司在6月底之前都要對旗下產(chǎn)品體系做全方位梳理。

　　部分存量的短期理財基金每日開放申贖與資管新規(guī)要求的“資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期可采用攤余成本法”不符。部分短期理財基金或許是首當(dāng)其沖的需要上報整改計劃的公募產(chǎn)品?！胺忾]期在3個月以內(nèi)的采取攤余成本法的短期理財基金可能涉及到修改基金合同。”北京一位基金公司產(chǎn)品部總監(jiān)指出。

　　“短期理財基金或許還要等監(jiān)管層細(xì)則指引出臺，分級基金以贖定申也是監(jiān)管層給出的統(tǒng)一意見，在此之前如何改動，基金公司也很難明確方向。”上海一位基金公司產(chǎn)品部總監(jiān)表示需要進(jìn)一步明確細(xì)則。

　　相比公募產(chǎn)品，專戶產(chǎn)品設(shè)計架構(gòu)五花八門，涉及整改的部分更為復(fù)雜。對于不符合資管新規(guī)要求的專戶產(chǎn)品整改進(jìn)度或也難以一概而論?！皩舢a(chǎn)品的整改難易取決于產(chǎn)品委托人的屬性。如果委托人相對簡單，整改就會比較快，客戶結(jié)構(gòu)復(fù)雜就比較麻煩。例如專戶上一層產(chǎn)品還有嵌套，委托人也不知道最底層委托人是誰，清理起來會很麻煩?！鄙鲜龌鸸径讲扉L稱，專戶產(chǎn)品的整改時間不好把控，要看產(chǎn)品委托人的配合程度，基金公司只能先預(yù)估一個整改時間，然后努力推動。除此之外，基金公司還關(guān)注專戶產(chǎn)品的權(quán)責(zé)定位，基金公司是否只要對上一層委托人負(fù)責(zé)，還是需要無限制穿透。

　　上述上?；鸸井a(chǎn)品總監(jiān)則稱，其所在公司專戶產(chǎn)品整改不算麻煩，但不排除行業(yè)內(nèi)存在部分不符合資管新規(guī)的專戶產(chǎn)品合同還未到期，如果客戶不想退出，整改就相對困難。

　　此前備受關(guān)注的基金專戶需要按照資管新規(guī)提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的問題，也有基金公司督察長建議直接執(zhí)行?！皩籼崛★L(fēng)險準(zhǔn)備金或許不算是整改，因?yàn)檫@對基金行業(yè)而言，之前并沒有規(guī)定，現(xiàn)在只需要直接執(zhí)行即可。”

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