近日，證監(jiān)會副主席方星海在金融監(jiān)管研討會上表示，隨著中國資本市場雙向開放的不斷推進，境內外資本市場互聯(lián)互通程度加深，跨境執(zhí)法合作的法律基礎還要進一步夯實。
方星海表示，當前，中國資本市場的跨境監(jiān)管合作已經(jīng)有了一定的法律基礎。早在1994年，國務院就頒布了《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，賦予中國證監(jiān)會與境外證券監(jiān)管機構簽訂諒解備忘錄，開展跨境執(zhí)法合作的權限；2005年《證券法》修訂，進一步在法律層面上確立了中國證監(jiān)會開展跨境執(zhí)法合作的權限。在此基礎上，中國證監(jiān)會已同61個國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機構簽署了67份雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并于2007年5月份簽署國際證監(jiān)會組織《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》（MMoU），開始在雙多邊監(jiān)管合作框架下，開展與境外監(jiān)管機構的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作。此外，中國的《民事訴訟法》《刑事訴訟法》《保守國家秘密法》《審計法》等有關法律、行政法規(guī)也對跨境司法協(xié)助、對外提供信息等事項作了明確規(guī)定，為跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，提供了路徑、依據(jù)和保障。
方星海指出，一直以來，中國證監(jiān)會積極履行跨境執(zhí)法合作義務，近年來為境外監(jiān)管機構提供了大量執(zhí)法協(xié)助，也向境外監(jiān)管機構提出了不少協(xié)助請求，在共同打擊證券期貨違法犯罪行為，維護投資者合法權益方面起到了良好的效果。但應當正視到，隨著中國資本市場雙向開放的不斷推進，境內外資本市場互聯(lián)互通程度加深，當前中國證監(jiān)會在跨境監(jiān)管合作方面還面臨著一些問題，跨境執(zhí)法合作的法律基礎還要進一步夯實。
一是由于境內外法律制度不同導致的跨境監(jiān)管協(xié)作法律理解適用問題。比如說，根據(jù)我國當前的法律規(guī)定，中國證監(jiān)會向境外監(jiān)管機構提供的協(xié)查材料中如涉及非公開信息的，不得直接作為刑事訴訟中的證據(jù)，不少境外監(jiān)管機構對此表示不理解。
二是由于各國監(jiān)管體制機制不同，形成的監(jiān)管執(zhí)法措施手段不一致問題。比如說，為進一步提高全球證券期貨領域跨境執(zhí)法合作水平，國際證監(jiān)會組織于2017年通過了增強版的多邊備忘錄（EMMoU），新增了5項跨境執(zhí)法權限要求，分別為獲取審計底稿、強制問詢、凍結資產(chǎn)、獲取互聯(lián)網(wǎng)服務提供商記錄、獲取電話記錄。但目前，中國證監(jiān)會尚沒有強制問詢、獲取互聯(lián)網(wǎng)和電話記錄等執(zhí)法權力，難以簽署這一EMMoU。
三是跨境金融活動日益活躍，帶來的監(jiān)管權限劃分與沖突問題。隨著金融跨境活動日益頻繁，各國逐漸在不同程度上規(guī)定和擴展了其境內法律的域外適用情形，由此引發(fā)監(jiān)管執(zhí)法合作中的管轄權沖突問題。
方星海認為，由于政治經(jīng)濟、社會文化、歷史背景、法律傳統(tǒng)等方面的不同，一個國家或地區(qū)的法律制度安排必然與其他國家或地區(qū)存在不同程度的差異。在跨境監(jiān)管合作中，一方面要通過持續(xù)的國際交流，深入理解各國資本市場的監(jiān)管法律制度，不斷增進共識、建立互信、避免誤解；另一方面要立足于國際法的基本理論，以尊重各國法律法規(guī)和執(zhí)法權限為基礎，本著相互信任的態(tài)度，朝著相互依賴的方向，加強跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，盡最大努力協(xié)助境外監(jiān)管機構達成監(jiān)管目標。
方星海表示，“中國證監(jiān)會也是本著這一理念和原則，不斷在跨境監(jiān)管協(xié)作的法律基礎和執(zhí)法體制機制方面進行積極的探索和改革。當前，中國證監(jiān)會正在積極配合中國的立法部門修改完善《證券法》，制定《期貨法》，我們非常希望能夠得到來自不同方面的指導和幫助。”
