青海證券監(jiān)管局：為積極貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）、證監(jiān)會(huì)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）精神，做好青海省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展，切實(shí)將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)成為青海省金融服務(wù)中小微企業(yè)的重要平臺(tái)，我局嚴(yán)格按照《關(guān)于落實(shí)<國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知>有關(guān)事項(xiàng)的函》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《落實(shí)函》）要求，快速反應(yīng)，精心籌劃，扎實(shí)推進(jìn)青海省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展工作。
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)?！锻ㄖ贰掇k法》發(fā)布后，我局組織相關(guān)處室，通過(guò)集中學(xué)習(xí)、研討交流等形式，深刻領(lǐng)會(huì)《通知》《辦法》精神，提高監(jiān)管認(rèn)識(shí)，理順監(jiān)管思路，明確監(jiān)管重點(diǎn)。
二是防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范發(fā)展。按照《通知》《辦法》《落實(shí)函》要求，聯(lián)合青海省金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省金融辦”）以“自查+現(xiàn)場(chǎng)檢查”方式，督促青海股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展，要求股交中心以合規(guī)發(fā)展為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，開(kāi)展合規(guī)自查整改，摸清存量私募債券風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，完善業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則，嚴(yán)格落實(shí)合格投資者制度，積極妥善解決跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。
三是建立機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)同。積極推動(dòng)省金融辦與我局簽訂《青海省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管合作備忘錄》，建立健全監(jiān)管合作機(jī)制、信息共享機(jī)制、業(yè)務(wù)交流與培訓(xùn)機(jī)制，雙方各司其職、密切配合，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，為青海省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
四是明確定位，優(yōu)化環(huán)境。我局及時(shí)向青海省人民政府報(bào)送《關(guān)于進(jìn)一步做好我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作的請(qǐng)示》，提請(qǐng)省政府按要求公示轄區(qū)唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單，函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，制定青海省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則和操作辦法，進(jìn)一步完善措施支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)作為省政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)功能。青海省政府于2017年8月10日在省政府官網(wǎng)公示青海股權(quán)交易中心為青海省唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
下一步，我局將繼續(xù)根據(jù)守土有責(zé)、守土盡責(zé)主體意識(shí)，加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和處置督導(dǎo)職責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，全面促進(jìn)青海省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范健康穩(wěn)定發(fā)展，為服務(wù)青海省實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是中小微企業(yè)發(fā)展壯大發(fā)揮作用。
