3月2日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息報(bào)送工作進(jìn)一步規(guī)范，該指引將自2018年7月1日起施行。
《指引》著重明確了采取分類報(bào)送的方式。規(guī)定了日常備案、定期報(bào)送、重大事件報(bào)告的內(nèi)容，并要求一次性報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)基本信息以及運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作細(xì)則、自律管理規(guī)則等。
日常備案方面，未來(lái)企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券的，需在證券發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)審查意見(jiàn)書、招股說(shuō)明書或者債券募集說(shuō)明書、證券發(fā)行價(jià)格數(shù)量等募集情況、證券發(fā)行人及董監(jiān)高的基本信息報(bào)送至金融監(jiān)管部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。企業(yè)掛牌轉(zhuǎn)讓證券也同樣需在5日內(nèi)報(bào)送掛牌轉(zhuǎn)讓證券說(shuō)明書等基本信息。
證監(jiān)會(huì)還將下述情況列為重大事件，需要運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)立即報(bào)告事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應(yīng)措施。
（一）投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)買賣證券的資金、投資者的證券被挪用；
（二）投資者資金存放、動(dòng)用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合《辦法》第二十四條和省級(jí)人民政府實(shí)施細(xì)則、操作辦法的規(guī)定；
（三）證券（或股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；
（四）重大信息安全事件；
（五）其他影響或者可能影響市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件。
除重大事件報(bào)送外，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)同樣肩負(fù)定期報(bào)送信息的責(zé)任。《指引》規(guī)定，自每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)除向地方金融監(jiān)管部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送企業(yè)在本市場(chǎng)掛牌、展示、登記托管、融資、證券（或股權(quán)）轉(zhuǎn)讓情況外。還需報(bào)送本市場(chǎng)投資者情況、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要財(cái)務(wù)情況、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展中介業(yè)務(wù)情況、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取自律管理措施情況。
《指引》同時(shí)規(guī)定，日常備案信息、定期報(bào)送信息、運(yùn)營(yíng)基本信息將通過(guò)證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)報(bào)送，而重大事件應(yīng)立即以書面等形式報(bào)告。區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)則可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)的互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送端口查看本市場(chǎng)信息和資料。
在監(jiān)管職責(zé)上，《指引》明確地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)督促運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，查看并及時(shí)處理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)提示地方金融監(jiān)管部門督促運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理，并予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
近年來(lái)，國(guó)務(wù)院通過(guò)一系列文件，明確了在清理整頓各類交易場(chǎng)所的基礎(chǔ)上，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)納入多層次資本市場(chǎng)體系。與此同時(shí)，監(jiān)管層也在逐步將該市場(chǎng)進(jìn)一步納入監(jiān)管體系內(nèi)。
國(guó)務(wù)院通過(guò)下發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的準(zhǔn)入機(jī)制、交易制度等作出了規(guī)定。2017年1月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)作出專門制度安排。
為落實(shí)國(guó)務(wù)院要求，證監(jiān)會(huì)也于2017年5月發(fā)布了《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓證券、賬戶管理與登記結(jié)算、中介服務(wù)、市場(chǎng)自律、監(jiān)督管理、支持措施等各方面作出統(tǒng)一規(guī)定。
今日公布的《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》則是對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送工作的進(jìn)一步規(guī)范。
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送是加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是重要的監(jiān)管工具箱。在《指引》施行前，證監(jiān)會(huì)將抓緊落實(shí)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試工作，做好相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并適時(shí)啟動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息的試報(bào)送工作。
