投服中心:推動(dòng)盡快設(shè)立全國(guó)證券期貨糾紛調(diào)解中心
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songjingtao 已查看:860 發(fā)布時(shí)間:2018-03-16 15:31:12
截至2017年12月,投服中心通過(guò)接受證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)辦、法院委托、糾紛當(dāng)事人申請(qǐng)等方式,登記糾紛案件共5616件,爭(zhēng)議金額18億元。
投服中心:盡快設(shè)立掛牌全國(guó)糾紛調(diào)解中心新平臺(tái)
證券時(shí)報(bào)記者 王一鳴
近日,在證監(jiān)會(huì)舉行的首場(chǎng)專(zhuān)題新聞發(fā)布會(huì)上,中證中小投資者服務(wù)中心有限公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)目前開(kāi)展的糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)進(jìn)行了回顧,并介紹了下一步工作安排。
據(jù)介紹,目前,我國(guó)資本市場(chǎng)已有1.3億名投資者,間接涉及約3億人,其中中小投資者占比超過(guò)95%,但廣大中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和自我保護(hù)能力相對(duì)較弱,在信息、資金、知識(shí)、能力等方面有著天然的劣勢(shì),再加上訴訟等司法救濟(jì)周期長(zhǎng)、成本高等因素,中小投資者權(quán)益受損后,維權(quán)渠道不暢,維權(quán)難的問(wèn)題非常突出。投服中心通過(guò)遍布全國(guó)的調(diào)解網(wǎng)絡(luò),充分發(fā)揮“申請(qǐng)便捷、程序簡(jiǎn)化、專(zhuān)業(yè)權(quán)威、效力保證”的調(diào)解優(yōu)勢(shì),為廣大中小投資者提供免費(fèi)調(diào)解服務(wù),使中小投資者及時(shí)獲得權(quán)利救濟(jì)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。通過(guò)提供公益性的調(diào)解服務(wù),為中小投資者提供傾斜保護(hù)是“堅(jiān)持以人民為中心”基本方略在資本市場(chǎng)的具體體現(xiàn)。
數(shù)據(jù)顯示,截至2017年12月,投服中心通過(guò)接受證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)辦、法院委托、糾紛當(dāng)事人申請(qǐng)等方式,登記糾紛案件共5616件,爭(zhēng)議金額18億元。其中,正式受理3325件,調(diào)解成功2262件,成功率達(dá)73%,成功的案件,投資者和解獲賠金額達(dá)3.86億元。其中,2017年全年受理各類(lèi)證券期貨糾紛2428起,已調(diào)解成功1661起,糾紛和解獲賠金額3.46億元,分別為2016年的3.5倍、4.4倍和15倍。普通程序調(diào)解的案件數(shù)量和投資者和解獲賠金額占全國(guó)半數(shù)以上,法院委托調(diào)解的案件數(shù)量和投資者獲賠金額占全國(guó)90%以上。以合作承接各轄區(qū)糾紛和直接承接法院委托的糾紛為重要途徑,投服中心調(diào)解已經(jīng)成為化解投資者與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)糾紛的主要渠道。經(jīng)過(guò)近兩年的組織建設(shè)和實(shí)踐積累,投服中心實(shí)際已成為一家全國(guó)性全市場(chǎng)糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu),為設(shè)立全國(guó)調(diào)解中心打下了良好基礎(chǔ)。
據(jù)證券時(shí)報(bào)記者從各方了解,投服中心的調(diào)解工作不但使中小投資者直接受益,增強(qiáng)其獲得感,也得到各方的廣泛認(rèn)可。投服中心的調(diào)解效力保障機(jī)制建設(shè)得到監(jiān)管部門(mén)肯定;各轄區(qū)派出機(jī)構(gòu)大力支持投服中心,共建糾紛調(diào)解工作站,協(xié)助推動(dòng)投服中心在各轄區(qū)的糾紛調(diào)解工作。
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,下一步工作目標(biāo)是,在證監(jiān)會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)和在各方大力支持下,掛牌成立全國(guó)證券期貨糾紛調(diào)解中心,建立健全“申請(qǐng)便捷、程序簡(jiǎn)化、專(zhuān)業(yè)權(quán)威、效力保證”的適合中國(guó)國(guó)情、融合多方支持、制度運(yùn)行順暢的糾紛調(diào)解機(jī)制,推動(dòng)立法將相應(yīng)的創(chuàng)新成果以法律的形式予以確認(rèn)。
具體來(lái)看,未來(lái)投服中心一是將盡快設(shè)立掛牌全國(guó)糾紛調(diào)解中心新平臺(tái);二是鞏固強(qiáng)化資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解主渠道;三是深化實(shí)踐專(zhuān)業(yè)權(quán)威的調(diào)解新模式;四是形成監(jiān)管與調(diào)解解決糾紛的強(qiáng)合力;五是積極推動(dòng)出臺(tái)資本市場(chǎng)糾紛多元化解硬措施。
推動(dòng)成立全國(guó)證券期貨糾紛調(diào)解中心
投服中心從多方面采取措施、創(chuàng)新機(jī)制,以保證中小投資者保護(hù)和糾紛化解便捷、高效、權(quán)威、公正。首先,投服中心建立了一支高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)調(diào)解員隊(duì)伍。除投服中心及各工作站的40余名專(zhuān)職調(diào)解員之外,還聘請(qǐng)了退休法官、高校專(zhuān)家、仲裁員、資深律師、行業(yè)專(zhuān)家、自律組織人員等369名專(zhuān)業(yè)人士,形成專(zhuān)家調(diào)解員庫(kù),打造了一支涵蓋法律、財(cái)務(wù)、證券、期貨、基金、上市公司等各專(zhuān)業(yè)、行業(yè)、領(lǐng)域背景的調(diào)解員隊(duì)伍。
其次,投服中心不斷創(chuàng)新調(diào)解機(jī)制,先后創(chuàng)設(shè)了證券期貨糾紛單邊接受機(jī)制、小額裁決機(jī)制和無(wú)異議確認(rèn)機(jī)制。通過(guò)與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司簽署諒解備忘錄,約定投資者一方申請(qǐng)調(diào)解且投服中心受理的,機(jī)構(gòu)一方不得拒絕調(diào)解;針對(duì)雙方難以和解的小額糾紛,投服中心可以組織專(zhuān)家依法評(píng)議直接裁決,機(jī)構(gòu)一方必須自覺(jué)履行。上述新型調(diào)解機(jī)制自在北京試點(diǎn)啟動(dòng)以來(lái),已推廣至全國(guó)18個(gè)轄區(qū),涵蓋109家上市公司、44家證券期貨基金類(lèi)法人機(jī)構(gòu)以及961家證券期貨分支機(jī)構(gòu),適用金額范圍上升到了5萬(wàn)元。尤其是成功探索出“開(kāi)庭裁決+調(diào)解引導(dǎo)”的調(diào)解模式,通過(guò)以裁促調(diào)、以調(diào)止?fàn)幍目焖贆?quán)威的調(diào)解新模式,對(duì)爭(zhēng)議金額較大、法律關(guān)系復(fù)雜、難以達(dá)成和解的糾紛提供了有效解決方案。
第三,形成可復(fù)制可推廣的調(diào)解效力保障機(jī)制。作為最高院認(rèn)可的全國(guó)試點(diǎn)調(diào)解組織,截至目前,投服中心已與全國(guó)16個(gè)轄區(qū)19家人民法院建立訴調(diào)對(duì)接機(jī)制,納入各對(duì)接法院特邀調(diào)解組織名冊(cè),部分建立了設(shè)在法院的調(diào)解工作室或設(shè)在工作站的巡回法庭,明確了糾紛委托委派調(diào)解流程、調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)程序以及日常溝通協(xié)作機(jī)制等。2017年2月,成為最高人民法院推動(dòng)的新浪法院在線調(diào)解系統(tǒng)特邀調(diào)解組織。年初成功完成了首單證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)和首例遠(yuǎn)程在線司法確認(rèn)案件,形成了可復(fù)制可推廣的調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)保障機(jī)制。投服中心還不斷豐富完善證調(diào)、仲調(diào)對(duì)接機(jī)制,與北京、上海主要公證處建立合作,引入調(diào)解協(xié)議公證、證據(jù)保全、資金提存等公證服務(wù);與北京仲裁委員會(huì)合作建立仲裁對(duì)調(diào)解的確認(rèn)和支持機(jī)制。
據(jù)介紹,投服中心下一步的工作目標(biāo),是在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和各方支持下,掛牌成立全國(guó)證券期貨糾紛調(diào)解中心,建立健全“申請(qǐng)便捷、程序簡(jiǎn)化、專(zhuān)業(yè)權(quán)威、效力保證”的適合中國(guó)國(guó)情、融合多方支持、制度運(yùn)行順暢的糾紛調(diào)解機(jī)制,推動(dòng)立法將相應(yīng)的創(chuàng)新成果以法律的形式予以確認(rèn)。
首先,是與原有的行業(yè)調(diào)解組織、地方調(diào)解組織等形成多層次、全方位的調(diào)解組織體系,推動(dòng)整個(gè)資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解的發(fā)展,包括對(duì)外運(yùn)行中國(guó)投資者網(wǎng)站在線糾紛受理平臺(tái)和視頻網(wǎng)絡(luò)調(diào)解平臺(tái),建立與證監(jiān)會(huì)12386熱線投訴中涉及民事糾紛部分與調(diào)解的直轉(zhuǎn)通道,全方位受理調(diào)處市場(chǎng)各類(lèi)糾紛案件;建立健全糾紛調(diào)解規(guī)則、辦法和指引,示范推動(dòng)整個(gè)資本市場(chǎng)調(diào)解工作的專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化、制度化。
其次,進(jìn)一步深化實(shí)踐專(zhuān)業(yè)權(quán)威的調(diào)解新模式。一是探索建立證券、期貨、基金、上市公司等分領(lǐng)域調(diào)解專(zhuān)家委員會(huì),實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)、疑難糾紛審議復(fù)核等功能。二是加大單邊裁決機(jī)制(無(wú)異議確認(rèn)機(jī)制)適用力度,總結(jié)完善適用程序,進(jìn)一步提高“調(diào)解+裁決”模式的公信力權(quán)威性。三是繼續(xù)健全訴調(diào)、仲調(diào)、證調(diào)對(duì)接工作機(jī)制,在全國(guó)各轄區(qū)實(shí)現(xiàn)訴調(diào)對(duì)接機(jī)制全覆蓋,在重點(diǎn)轄區(qū)建立仲調(diào)、證調(diào)合作機(jī)制,豐富調(diào)解協(xié)議效力確認(rèn)的方式途徑。四是探索示范判決對(duì)調(diào)解的促進(jìn)機(jī)制,投資者損失及和解金額的中立評(píng)估等新機(jī)制。
第三,借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),積極推動(dòng)立法工作,對(duì)已經(jīng)實(shí)踐證明行之有效的行政支持下的投資者救濟(jì)補(bǔ)償安排和司法改革成果進(jìn)行進(jìn)一步的制度確認(rèn),體現(xiàn)對(duì)中小投資者的傾斜保護(hù)。包括在《證券法》、國(guó)務(wù)院條例等法律法規(guī)中明確全國(guó)性糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)的法律地位、職責(zé)范圍等,提高糾紛調(diào)解的權(quán)威性;推動(dòng)單邊裁決機(jī)制、調(diào)解前置機(jī)制、示范調(diào)解機(jī)制及相關(guān)配套機(jī)制等新型調(diào)解機(jī)制的法制化等。