3月2日，《證券日報(bào)》記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送指引（試行）》（以下簡稱《指引》），自2018年7月1日起施行?！吨敢芬髤^(qū)域性股權(quán)市場（俗稱“四板”市場）日常備案、定期報(bào)送、重大事件報(bào)告的內(nèi)容，并要求一次性報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。
在此之前，2017年年初，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》，明確區(qū)域性股權(quán)市場由所在地省級政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。證監(jiān)會(huì)要依法依規(guī)履職盡責(zé)，加強(qiáng)對省級政府開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
2017年5月份證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》，并于2017年7月1日起施行。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對地方金融監(jiān)管部門的區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。
區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)于所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是地方政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺。此次證監(jiān)會(huì)發(fā)布《指引》，主要內(nèi)容包括明確采取分類報(bào)送的方式，規(guī)定了日常備案、定期報(bào)送、重大事件報(bào)告的內(nèi)容，并要求一次性報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)基本信息以及運(yùn)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作細(xì)則、自律管理規(guī)則等。
《指引》明確證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將運(yùn)營機(jī)構(gòu)信息報(bào)送情況納入對區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)測評估范圍。同時(shí)明確地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)督促運(yùn)營機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，查看并及時(shí)處理發(fā)現(xiàn)的問題；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題的應(yīng)提示地方金融監(jiān)管部門督促運(yùn)營機(jī)構(gòu)處理，并予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送是加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是重要的監(jiān)管工具箱。在《指引》施行前，證監(jiān)會(huì)將抓緊落實(shí)區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送系統(tǒng)的開發(fā)、測試工作，做好相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并適時(shí)啟動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場信息的試報(bào)送工作。
