“廣州股權(quán)交易中心服務(wù)窗口開到了華南新材料產(chǎn)業(yè)園，園區(qū)內(nèi)企業(yè)新四板掛牌簽約46家，累計(jì)路演掛牌41家，猛增6.2倍。”廣州股權(quán)交易中心開創(chuàng)了與產(chǎn)業(yè)園區(qū)合作的新模式，在市區(qū)政策扶持下實(shí)現(xiàn)“零成本”掛牌。截至去年底，廣州科技金融路演中心與廣州新三板企業(yè)路演中心融資額近8億元，路演平臺(tái)服務(wù)成效國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，利用資本的力量助力科技創(chuàng)新，促進(jìn)廣州科技金融融合發(fā)展。
路演平臺(tái)開進(jìn)園區(qū)
路演掛牌企業(yè)猛增超6倍
在華南新材料產(chǎn)業(yè)園，入駐企業(yè)總數(shù)超過(guò)450家，已形成以新材料、生物醫(yī)藥、電子信息及高端裝備制造四大行業(yè)為主的高科技產(chǎn)業(yè)集群。在這里，云集了35位高層次海外歸國(guó)創(chuàng)業(yè)人才，創(chuàng)新氛圍濃厚。園區(qū)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的入駐企業(yè)約70%。
“廣州股權(quán)交易中心服務(wù)窗口開到了華南新材料產(chǎn)業(yè)園，截至2017年底，園區(qū)內(nèi)企業(yè)新四板掛牌簽約46家，累計(jì)路演掛牌41家，同比增長(zhǎng)620%。累計(jì)11家企業(yè)共獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，總額10339.5萬(wàn)元。促成園企獲得各類銀行貸款總額超2億元。”據(jù)華新園總經(jīng)理劉崇孝介紹，園區(qū)通過(guò)與廣州股權(quán)交易中心、深圳證券信息服務(wù)公司及其他投融資機(jī)構(gòu)合作，引進(jìn)了專業(yè)、開放式的路演平臺(tái)，定期舉辦科技項(xiàng)目路演活動(dòng)，給企業(yè)搭建好了展示自我的舞臺(tái)，吸引了海內(nèi)外的知名投資者前來(lái)“尋寶”。同時(shí)，廣州股權(quán)交易中心走進(jìn)園區(qū)，為園企提供投資咨詢和對(duì)接服務(wù)，定期開展投融資類的專題培訓(xùn)共14場(chǎng)，培訓(xùn)人次2421人次，培訓(xùn)內(nèi)容包括最新的金融科技政策、商業(yè)模式和股權(quán)激勵(lì)等，助力企業(yè)跑步進(jìn)入掛牌、上市通道。
資金“活水”的注入也推進(jìn)了企業(yè)蓬勃發(fā)展，在園區(qū)內(nèi)高速增長(zhǎng)的潛力企業(yè)涌現(xiàn)。廣州飛銳機(jī)器人是從事“機(jī)器人工人”研發(fā)、出租的科創(chuàng)企業(yè)，2013年從華新園起步，在2016年通過(guò)路演獲得千萬(wàn)級(jí)融資后，企業(yè)取得了跨越式發(fā)展，在短短一年多的時(shí)間里，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大了數(shù)倍，并順利從華新園“畢業(yè)”。其創(chuàng)始人方耿表示：“我們是輕資產(chǎn)企業(yè)，貸款難。這筆直接融資對(duì)于科創(chuàng)企業(yè)太重要了。如果沒(méi)有這筆直接融資，我們可能會(huì)錯(cuò)過(guò)行業(yè)高速增長(zhǎng)期，從此失去快速占領(lǐng)市場(chǎng)的契機(jī)。”
據(jù)華新園總經(jīng)理劉崇孝介紹，園區(qū)小巨人企業(yè)35家、高企培育41家、高企87家、瞪羚企業(yè)4家。已上市企業(yè)4家。園區(qū)投資孵化企業(yè)6家。園區(qū)企業(yè)2017年總銷售收入超過(guò)20億元，直接創(chuàng)造就業(yè)崗位超過(guò)5000個(gè)。
創(chuàng)新業(yè)務(wù)渠道合作模式
園區(qū)渠道新增掛牌企業(yè)154家
與產(chǎn)業(yè)園區(qū)合作，這是廣州股權(quán)交易中心開創(chuàng)的多個(gè)業(yè)務(wù)合作新模式之一。據(jù)廣州股權(quán)交易中心總經(jīng)理黃成介紹，落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，利用資本的力量助力科技創(chuàng)新，廣州股權(quán)交易中心加強(qiáng)與科創(chuàng)型產(chǎn)業(yè)園區(qū)的合作。2017年通過(guò)各園區(qū)渠道新增掛牌企業(yè)154家，股權(quán)交易中心與園區(qū)合作舉辦企業(yè)路演及投融資對(duì)接活動(dòng)15場(chǎng)，成功對(duì)接融資金額8000萬(wàn)元。在具體園區(qū)合作方面，與包括拓思軟件園、華南新材料園、冠昊生物健康產(chǎn)業(yè)園、達(dá)安創(chuàng)谷等園區(qū)展開深度合作。在全省與廣東省融資再擔(dān)保有限公司、廣州市融資再擔(dān)保有限公司、廣州凱得擔(dān)保有限公司、中山市菊城擔(dān)保有限公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)開展合作。
同時(shí)，全面提升企業(yè)服務(wù)水平，拓展服務(wù)渠道，廣州股權(quán)交易中心建設(shè)并維護(hù)運(yùn)營(yíng)16個(gè)地方物理服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，分別是6個(gè)運(yùn)營(yíng)股權(quán)交易中心、3個(gè)辦事處、5個(gè)服務(wù)窗口、2個(gè)服務(wù)工作站。合作的孵化器、科技園區(qū)、眾創(chuàng)空間51個(gè)，并在省21個(gè)地市與當(dāng)?shù)貓F(tuán)委組織依托當(dāng)?shù)氐姆趸?、科技園區(qū)建立了28個(gè)青創(chuàng)板線下服務(wù)站點(diǎn)。
去年，廣州股權(quán)交易中心開展了以“多層次資本市場(chǎng)助力企業(yè)成長(zhǎng)”為主題的股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)推介會(huì)超過(guò)30場(chǎng)；圍繞企業(yè)盡調(diào)、企業(yè)股改、綜合金融等專題。“打造風(fēng)投退出平臺(tái)，加快建設(shè)風(fēng)投之都”專題論壇、第六屆“金交會(huì)”以及中國(guó)青創(chuàng)板金交會(huì)專場(chǎng)路演、第十五屆“挑戰(zhàn)杯”、第六屆“中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽（廣東廣州賽區(qū)）”等大型活動(dòng)會(huì)務(wù)組織工作。
零成本掛牌助力科技型企業(yè)騰飛
為降低企業(yè)融資成本和交易成本，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，廣州大力扶持掛牌企業(yè)，眾多政策補(bǔ)貼之下，科技型企業(yè)甚至可以實(shí)現(xiàn)“零成本”掛牌，真正成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器。
“我們嘗到了"零成本"掛牌、融資的甜頭。在公司掛牌及融資過(guò)程中，各種中介費(fèi)用上百萬(wàn)元，但這部分基本通過(guò)廣州市和開發(fā)區(qū)各種形式的支持和補(bǔ)貼政策覆蓋了，同時(shí)還有額外的30萬(wàn)元融資補(bǔ)貼即將發(fā)放。”據(jù)凱通科技副總裁朱江介紹，公司是國(guó)家級(jí)重點(diǎn)高新企業(yè)，擁有廣東省工程技術(shù)研究中心，并為廣東、廣西、浙江等省建立了防電詐平臺(tái)：“廣東的手機(jī)上不會(huì)再接到虛假顯示為"110"的詐騙電話，就是從防電詐平臺(tái)上進(jìn)行了截獲，直接轉(zhuǎn)去了公安部門處理。”去年7月，經(jīng)股權(quán)交易中心撮合，凱通科技獲得了粵科金融旗下2個(gè)私募基金共3000萬(wàn)的股權(quán)融資，公司估值從1億多元猛增至3.3億元，得到了飛躍發(fā)展。“很快我們將進(jìn)行下一輪融資，預(yù)計(jì)估值將增至7個(gè)億。”
“廣州市對(duì)新四板掛牌企業(yè)的扶持力度非常大。其中科創(chuàng)企業(yè)享受的補(bǔ)貼最多，有限公司掛牌從6.5萬(wàn)至8萬(wàn)元不等，股份公司股改掛牌最高可享受90萬(wàn)元的補(bǔ)貼。政策的扶持可覆蓋企業(yè)掛牌的成本，真正實(shí)現(xiàn)了零成本掛牌。”據(jù)黃成介紹，自成立以來(lái)，中心緊緊依托廣東省實(shí)體經(jīng)濟(jì)、金融和政策資源，同時(shí)推動(dòng)廣州市金融、工商、經(jīng)貿(mào)、科技和有關(guān)地市政府等部門出臺(tái)各類支持中小微企業(yè)掛牌融資的激勵(lì)政策，涵括了掛牌費(fèi)用補(bǔ)貼、交易費(fèi)用補(bǔ)貼、股份制改造補(bǔ)貼、融資貼息等多項(xiàng)政策紅利。
廣州市的企業(yè)可同時(shí)享受省、市、區(qū)政府三級(jí)補(bǔ)貼，同時(shí)科技型企業(yè)掛牌、股改還可同時(shí)享受科創(chuàng)委補(bǔ)貼。目前廣州市、南沙區(qū)、荔灣區(qū)、開發(fā)區(qū)、白云區(qū)均針對(duì)在中心掛牌的企業(yè)出臺(tái)了相應(yīng)的政策，有限公司掛牌補(bǔ)貼從1.5萬(wàn)至3萬(wàn)元不等，股份公司掛牌補(bǔ)貼可高達(dá)90萬(wàn)元。
截至2017年底，廣州市科創(chuàng)委與股權(quán)交易中心共建的科創(chuàng)板累計(jì)掛牌展示企業(yè)1436家，年增長(zhǎng)率超100%。服務(wù)126家企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資（增資擴(kuò)股）95,694萬(wàn)元，9家企業(yè)實(shí)現(xiàn)債權(quán)融資4900萬(wàn)元；通過(guò)規(guī)范輔導(dǎo)培育32家科創(chuàng)板企業(yè)成功掛牌新三板；累計(jì)聚集科技與金融的服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)模大且涵蓋多個(gè)行業(yè)，金融與資本行業(yè)服務(wù)商159家、會(huì)所與律所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)151家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)115家（包括廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心、廣州市高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)中心等）。
數(shù)據(jù)顯示，2017年廣州科技金融財(cái)政資金的投入超10個(gè)億，撬動(dòng)社會(huì)資本投入超320個(gè)億，引導(dǎo)社會(huì)資金支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的效果明顯，科技企業(yè)利用多層次的資本市場(chǎng)的成效明顯，境內(nèi)外上市公司和新三板掛牌企業(yè)累計(jì)超610家，其中科技企業(yè)比例接近80%。
兩大路演平臺(tái)融資額近8億服務(wù)成效國(guó)內(nèi)領(lǐng)先
廣州股權(quán)交易中心將為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，搭建兩大專業(yè)路演平臺(tái)，大力發(fā)展直接融資。據(jù)黃成介紹，截至去年底廣州科技金融路演中心與廣州新三板企業(yè)路演中心融資額近8億元，路演平臺(tái)服務(wù)成效國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。
2017年廣州市金融局在全國(guó)率先采用政府購(gòu)買服務(wù)的方式向中心采購(gòu)路演服務(wù)，支持2個(gè)路演平臺(tái)建設(shè)，讓企業(yè)免費(fèi)得到路演服務(wù)。這一舉措不但提高了財(cái)政資金使用效率、效果，而且提高了路演平臺(tái)市場(chǎng)化程度，增強(qiáng)了機(jī)構(gòu)服務(wù)的熱情，起到了良好的市場(chǎng)效果。同時(shí)兩個(gè)路演平臺(tái)充分利用全景網(wǎng)和深交所在資本市場(chǎng)的資源集聚功能和良好的品牌帶動(dòng)作用，以開放的態(tài)度、多元化的組織形式舉辦，大大吸引了投資者和路演企業(yè)從而提升融資服務(wù)成效。
截至去年底廣州科技金融路演平臺(tái)101家企業(yè)實(shí)現(xiàn)路演，其中18家公司成功融資，融資總額超過(guò)3.63億元，融資成功率達(dá)到17.8%；2家路演企業(yè)成功掛牌新三板，1家路演企業(yè)被某大型上市公司收購(gòu)。廣州科技金融路演中心融資成功率居深交所與國(guó)內(nèi)合作的平臺(tái)（園區(qū)）首位，得到投資機(jī)構(gòu)和路演企業(yè)的高度肯定。
廣州新三板企業(yè)路演中心通過(guò)對(duì)接各大券商、政府相關(guān)部門、國(guó)家級(jí)高新科技園區(qū)舉辦了多期專場(chǎng)路演活動(dòng)。共69家新三板優(yōu)質(zhì)企業(yè)參與的常態(tài)化路演，其中24家企業(yè)成功融資超過(guò)4億元，融資成功率達(dá)34%。
如今，廣東區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)已頗具規(guī)模。“2017年可以說(shuō)是爆發(fā)式增長(zhǎng)，廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)規(guī)模居國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，企業(yè)質(zhì)量持續(xù)優(yōu)化。中心新增掛牌展示企業(yè)2452家，掛牌企業(yè)規(guī)模居國(guó)內(nèi)前三，如其他區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)不含異地掛牌企業(yè)數(shù)則為國(guó)內(nèi)第一。”
數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底,廣州股權(quán)交易中心各類掛牌企業(yè)總量達(dá)到8098家。2017年中心新增掛牌展示企業(yè)2452家，其中掛牌企業(yè)新增661家，同比增長(zhǎng)118%；新增掛牌企業(yè)中，科技型企業(yè)492家，占比超過(guò)74%，中心掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)了由數(shù)量向注重質(zhì)量的轉(zhuǎn)變。
打造風(fēng)險(xiǎn)投資退出平臺(tái)
廣州股權(quán)交易中心還將防范金融風(fēng)險(xiǎn)放在重要位置。在廣東省委省政府和省市金融工作部門的指導(dǎo)下，為了促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資“募”“投”“管”“退”四大環(huán)節(jié)良性循環(huán)發(fā)展，著重解決當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)投資“退”的環(huán)節(jié)遇到的行業(yè)發(fā)展瓶頸。
2017年廣州股權(quán)交易中心依托自身平臺(tái)積極打造風(fēng)險(xiǎn)投資退出平臺(tái)，為風(fēng)險(xiǎn)投資提供資金募集、資產(chǎn)處置、投后管理、投資權(quán)益及基金份額轉(zhuǎn)讓、各級(jí)政府扶持風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展資金和政策等綜合服務(wù)，目前平臺(tái)建設(shè)已經(jīng)初見(jiàn)成效。
據(jù)黃成介紹，“股權(quán)交易中心嚴(yán)格執(zhí)行客戶結(jié)算資金第三方存管模式，從源頭上杜絕了挪用客戶結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)中心還構(gòu)建了完備的制度體系和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)各參與主體實(shí)行嚴(yán)格的主體準(zhǔn)入機(jī)制。強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，加強(qiáng)投資者保護(hù)，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。”
未來(lái)3年每年新增
120家企業(yè)路演
據(jù)悉，在金融主管部門的指導(dǎo)下以及各會(huì)員單位的大力支持下，股權(quán)交易中心持續(xù)運(yùn)用“股融通、知融通、股權(quán)增值貸、定投債”等系列產(chǎn)品，著力解決部分小微企業(yè)融資難、融資貴問(wèn)題，盤活社會(huì)閑置資金，拓寬投資渠道，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。截至2017年底，股權(quán)交易中心（含全資子公司廣州金融資產(chǎn)交易中心）通過(guò)各類專屬融資服務(wù)產(chǎn)品服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)累計(jì)實(shí)現(xiàn)融資和流轉(zhuǎn)交易總額1932.98億元。
按照計(jì)劃，廣州力爭(zhēng)2018-2020年每年新增120家企業(yè)在兩個(gè)路演平臺(tái)實(shí)現(xiàn)路演，爭(zhēng)取每年為路演企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)和債權(quán)融資超過(guò)10億元；利用“粵企航大講堂”和“企航計(jì)劃”每年扶持100家企業(yè)，通過(guò)三年時(shí)間重點(diǎn)扶持100家企業(yè)轉(zhuǎn)板高層次資本市場(chǎng)。
