“2018年，要以查辦大案要案為重點，全面落實整治金融亂象的工作要求，精準打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的個人和機構?！?018年的首個工作日，中國證監(jiān)會主席劉士余在證監(jiān)會稽查局、稽查總隊進行工作調研時對2018年的資本市場的稽查執(zhí)法工作提出了明確要求。
劉士余指出，要運用大數(shù)據(jù)、云計算和人工智能為代表的現(xiàn)代信息科技，提升稽查執(zhí)法的能力與效率。要著力強化稽查執(zhí)法規(guī)范化水平，強化規(guī)則制訂，完善執(zhí)法程序，嚴格執(zhí)法責任，切實做到嚴格文明公正執(zhí)法。要進一步推進法制建設，堅持問題導向，推進法律與制度完善，加大違法成本，加重法律責任，有效打擊和懲治市場違法違規(guī)。
筆者認為，連續(xù)兩年劉士余新年后的首次調研都選擇了稽查部門，可見對稽查執(zhí)法工作的高度重視。而從此次調研的內容來看，也明確了2018年證監(jiān)會稽查工作思路將延續(xù)2017年全面從嚴監(jiān)管理念，但又有新的側重，就是要以查辦大案要案為重點，精準打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的個人和機構，這也意味著2018年證監(jiān)會稽查執(zhí)法將揪出更多資本大鱷。
我們看到，自劉士余上任以來，不斷加大對資本市場各類違法違規(guī)行為的打擊力度，2017年，證監(jiān)會交出一份漂亮的“逮鼠打狼，敢于亮劍”的成績單。
數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會2017年作出行政處罰決定224件，其中，信息披露違法類案件處罰60起、操縱市場類案件處罰21起、內幕交易類案件處罰60起、中介機構違法類案件處罰17起、私募基金領域違法案件處罰8起、期貨市場違法案件處罰3起以及新三板市場違法案件處罰5起。罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。
與此同時，行政處罰訴訟案件數(shù)量持續(xù)保持高位運行。2015年、2016年和2017年，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續(xù)三年刷新歷史新高。
2017年，在行政處罰訴訟工作中，無論是首例行政機關負責人出庭應訴，還是首例因巨額錯單交易引發(fā)的行政處罰訴訟案件落槌、首例因操縱期貨市場行政處罰訴訟案取得最終勝訴，都成為具有標志意義的事件。
強大的執(zhí)法態(tài)勢，對各種金融亂象起到了強有力的遏制作用，有效震懾了證券期貨市場各類違法行為，取得了顯著的社會效果和法律效果。
資本市場強國的一個重要標志，就是市場的法治化水平。通過法治的手段實現(xiàn)市場透明、規(guī)范和有序，需要稽查執(zhí)法凈化市場環(huán)境，塑造市場生態(tài)。強有力的稽查執(zhí)法是資本市場高質量發(fā)展的根本要求，是資本市場改革開放的基本保證，是建設資本市場強國的必由之路。
2018年，筆者從劉士余的首次調研中嗅出了證監(jiān)會在嚴打證券市場違法違規(guī)方面的新動向，不僅要在打擊廣度和深度方面發(fā)力，而且將實施精準打擊，提高稽查執(zhí)法的專業(yè)性和技術性，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強有力保障。
